2026년 02월 01일 출간 | ISBN : 8960507865 | 628쪽

PART 01 직무윤리 Chapter 01 직무윤리 일반 2 SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2 SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 10 Chapter 02 금융투자업 직무윤리 13 SECTION 01 기본원칙 13 SECTION 02 이해상충의 방지 의무 17 SECTION 03 금융소비자 보호 의무 22 SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 72 Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 100 SECTION 01 직무윤리의 준수절차 100 SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 114 실전예상문제 120 PART 02 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정 Chapter 01 총설 128 SECTION 01 자본시장법 개관 128 SECTION 02 감독기관 및 관계기관 132 SECTION 03 금융법규 체계의 이해 139 Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 144 SECTION 01 금융투자상품 144 SECTION 02 금융투자업 151 SECTION 03 투자자 158 Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 161 SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 161 SECTION 02 금융투자업 인가 심사 163 SECTION 03 금융투자업 등록 심사 173 SECTION 04 건전성 규제 175 SECTION 05 영업행위 규칙 190 Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 203 SECTION 01 개요 203 SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 204 SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 207 SECTION 04 신용공여에 관한 규제 213 SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 216 SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 219 SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 220 Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 224 SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 224 Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244 SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244 Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 258 SECTION 01 신탁의 개념 258 SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 263 Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 275 SECTION 01 증권신고서제도 275 SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 284 SECTION 03 투자설명서제도 292 Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 296 SECTION 01 정기공시 296 SECTION 02 주요 사항 보고제도 301 SECTION 03 수시공시제도 303 SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 305 Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 308 SECTION 01 개관 308 SECTION 02 공개매수제도 309 SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 317 SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 324 SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 327 Chapter 11 집합투자기구(총칙) 329 SECTION 01 집합투자기구의 등록 329 SECTION 02 집합투자기구의 명칭 338 SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 338 SECTION 04 연대책임 340 SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 341 SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 341 Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 342 SECTION 01 투자신탁 342 SECTION 02 투자회사 352 SECTION 03 투자유한회사 362 SECTION 04 투자합자회사 363 SECTION 05 투자유한책임회사 364 SECTION 06 투자합자조합 365 SECTION 07 투자익명조합 366 SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 367 Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 408 Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 420 SECTION 01 장외거래 420 SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 428 SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 429 Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 432 SECTION 01 총칙 432 SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 433 SECTION 03 시세조종행위 규제 448 SECTION 04 부정거래행위 규제 452 SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 454 Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 456 Chapter 17 자본시장 조사업무규정 462 실전예상문제 466 PART 03 한국금융투자협회 규정 Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 472 SECTION 01 투자권유 등 472 SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 483 SECTION 03 투자광고 490 SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 499 SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 502 SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 506 SECTION 07 신상품 보호 509 SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 510 SECTION 09 신용공여 512 SECTION 10 유사해외통화선물거래 515 SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 517 SECTION 12 집합투자업 519 SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 524 SECTION 14 신탁업 526 Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 529 SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 529 SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 532 SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 536 SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 539 Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 541 SECTION 01 주식의 인수 541 SECTION 02 무보증사채의 인수 552 SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 554 Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 557 실전예상문제 560 PART 04 금융소비자 보호법 Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 564 SECTION 01 제정 배경 564 SECTION 02 제정 연혁 565 Chapter 02 금융소비자보호법 개관 566 SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 566 SECTION 02 금융소비자보호법 구성 567 SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 568 SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 569 SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 570 SECTION 06 전문금융소비자 분류 570 SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 572 Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 573 SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 573 SECTION 02 6대 판매원칙 575 SECTION 03 금융상품판매대리·중개업자에 대한 영업행위규제 590 SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 591 SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 594 SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 602 실전예상문제 610